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合规风险管理权威发布_合规风险管理的"三道防线"中,被称为第三道防线的是(2024年11月精准访谈)

内容来源：天津万源聚所属栏目：观点更新日期：2024-11-28

合规风险管理

𐟓‹企业风险全方位管理指南 𐟑‹大家好，今天为大家带来一份全面而实用的企业风险管理清单𐟘Ž，涵盖了战略、财务、运营和合规四个关键领域，助你的企业稳健发展𐟒ꣀ‚ 𐟎麗˜略风险 𐟑‰缺乏清晰的长期战略规划，可能导致企业发展方向模糊𐟘𕣀‚ ✨制定明确的战略目标和规划，定期评估和调整，确保与市场变化保持一致𐟑。 𐟑‰市场竞争风险，竞争对手的崛起可能影响企业市场份额𐟘Ÿ。 ✨持续关注市场动态，加强产品创新和服务提升，保持竞争优势𐟒壀‚ 𐟒𐨴⥊ᩣŽ险 𐟑‰资金流动性风险，资金链断裂可能使企业陷入困境𐟘–。 ✨合理规划资金，做好预算管理，确保有足够的流动资金𐟒𐣀‚ 𐟑‰应收账款风险，回款不及时影响企业资金周转𐟘’。 ✨建立完善的应收账款管理制度，加强客户信用评估𐟓‹。 𐟛 ️运营风险 𐟑‰生产过程中的质量风险，次品率高影响企业声誉𐟘”。 ✨严格把控生产环节，建立质量检测体系𐟛᯸。 𐟑‰供应链风险，供应商问题可能导致生产中断𐟘룀‚ ✨优化供应链管理，与可靠的供应商合作𐟤。 𐟓œ合规风险 𐟑‰法律法规风险，违反法律法规可能面临巨额罚款𐟘裀‚ ✨加强法律意识培训，确保企业经营活动合法合规𐟑‚ 𐟑‰环保合规风险，不符合环保要求可能被责令整改𐟘𐣀‚ ✨关注环保政策，积极采取环保措施𐟌𑣀‚ 𐟒ᦀ𛤹‹，企业风险管理至关重要，通过这份清单，希望能帮助大家更好地识别和应对各种风险，让企业在发展的道路上稳步前行𐟚€。𐟎‰

风控与合规岗位的区别，你真的了解吗？最近有朋友问我，风险控制（Risk Control）和合规管理（Compliance）到底有什么区别。今天我就来给大家详细讲讲这两个岗位的不同之处，顺便聊聊风险控制的一些相关知识。风险控制岗位：前瞻性的风险应对 𐟚€ 风险控制岗位主要关注的是对潜在风险的识别、评估和管理，目的是降低这些风险对企业目标实现的负面影响。具体来说，这个岗位的职责包括：风险评估：分析业务流程、市场环境、信用状况等方面可能出现的风险。制定策略：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。监测与预警：持续监测风险指标，及时发出风险预警信号。损失控制：在风险事件发生时，采取措施尽量减少损失。合规管理岗位：遵循规则与监管 𐟓œ 相比之下，合规管理岗位则侧重于确保企业的运营活动符合法律法规、行业规范和内部政策。这个岗位的主要职责包括：政策解读：深入研究相关法律法规和政策，为企业提供准确的合规指导。制度建设：建立和完善企业的合规管理制度和流程。监督审查：对企业的业务操作、交易等进行审查，确保合规性。培训教育：开展合规培训，提高员工的合规意识和能力。关键区别：风险控制 vs 合规管理 ⚠️ 简单来说，风险控制更侧重于前瞻性地应对潜在风险，而合规管理则更强调遵循既有规则和规范，保障企业运营的合法性和规范性。英语学习小角：风险控制与合规管理 𐟓– Risk Control Position 风控岗位 Potential Risk 潜在风险 Adverse Impact 不利影响 Risk Assessment 风险评估 Monitor 监测 Internal Policy 内部政策希望这篇文章能帮你更好地理解风险控制和合规管理这两个岗位的区别。如果你还有其他问题，欢迎随时留言哦！

IP出海的知识产权布局和主要税务考量随着全球化的不断深入和技术创新的迅猛发展，越来越多的中国高科技企业将目光投向国际市场，寻求通过IP许可或技术转让的方式实现国际化扩张。然而，IP出海的过程中始终有一个问题环绕——大部分中国企业在国内开展技术研发和积累过程中鲜有对许可IP的归属和权利范围进行过梳理，实践中有可能是国内外存在不同关联主体开展研发产生IP，但究竟以哪个主体作为IP持有主体，哪个主体对外开展IP合作，往往毫无头绪。多种路径该如何选择是企业在IP出海时必须要考虑的问题，除了商业考虑外，这其中既涉及到税务规划的问题，也涉及到合规风险管理的问题。 …… 内容源自：#催全球# 官网-#外贸# 资讯

01 2020合规与风险管理培训-【42、合规】 ●01公司合规管理体系建设

国寿安保基金：与中国人寿资产公司上下联动筑牢安全防线为增强投资舞弊风险应对能力，提升防范监督水平，筑牢资金安全防线，中国人寿资产公司纪委办公室/党委巡察办公室、审计部、风险管理部/内控合规部党支部与国寿安保基金监察稽核部、纪委办公室、合规管理部党支部上下联动开展“共研反舞弊之道同筑清廉防线”联合党日活动。资产公司纪委书记、监事长李成东，国寿安保基金纪委书记、监事长杨融和党委委员、督察长韩占锋参加所在支部党日活动。活动分为案例学习、工作调研和交流讨论三个环节。通力律师事务所安东律师围绕投资管理活动中的主要舞弊形态及案例、舞弊风险的日常监测识别手段以及未来监管重点等内容进行详细讲解。接着，杨融、韩占锋分别介绍了国寿安保基金“大监督”联动情况及投资舞弊风险防范体系建设情况，党员们结合工作实际进行交流研讨。李成东强调，要将本次学习研讨成果转化为履职担当成效，一是要加强沟通联系，持续深化母子公司联动，形成定期交流研讨机制，相互学习、取长补短。二是要保持高度重视，认清舞弊行为对企业声誉、投资者信任的严重损害，切实增强做好反舞弊工作的紧迫感。三是要强化责任落实，坚持对公司、对身边人负责任的态度，主动作为、多管齐下，统筹做好投资活动的事前警示、事中防控与事后监督。

#联储证券# 【业务风险管理不到位？联储证券回应：已对相关业务开展了全面自查】青岛证监局披露对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。针对上述监管措施，联储证券相关人士表示，联储证券高度重视监管意见，会坚决按照监管要求进行全面、深入的整改。目前公司经营管理各方面情况正常，已对相关业务开展了全面自查，进一步健全了内控制度，并持续完善内控机制，坚持举一反三，不断夯实行稳致远的发展基础，切实提升稳健经营管理水平。（每经）

𐟏栦�˜银行金融市场部的神秘面纱 𐟔 大多数银行的金融市场部主要由金融同业、资金营运中心（自营）、资产托管和投行（如有）等部门组成。它是商业银行与金融同业进行业务往来的主要部门，职责包括债券承销、债券投资、资金拆借、公募基金投资、资产托管、账户开立与销户等。广义上的金融市场部涵盖了这些业务，而狭义上则专指银行的自营部门，即“资金营运中心”。 𐟏栨𕄩‡‘营运中心：货币市场代客业务商品业务外汇交易利率投资组合投资结构交易风险管理与合规利率投资是核心业务，由债券交易员所在的团队负责。组合投资则涉及公募基金等不同大类资产的投资。 𐟏栩‡‘融同业部：票据同业投融资金融债承销同业客户营销综合管理金融同业在大多数银行中有投资权限，但投资的标的与资金中心有所不同。 𐟏栨𕄤𚧦‰˜管部：清算估值营销风控产品资产托管部负责资产的清算、估值、营销、风险控制和产品管理。

广州6大网络安全培训机构测评嘿，大家好！今天我们来聊聊广州的网络安全培训机构，看看哪家更适合你。无论你是想提升自己的网络安全技能，还是打算转行，这些培训机构都能满足你的需求。广州千锋教育 𐟛᯸ 课程：数据安全守护、信息安全管理员进阶课程、网络安全管理策略等费用：5800-25000元广州达内教育 𐟌 课程：IT管理安全策略制定、网络安全运维实战、IT运维安全操作规范等费用：5600-24500元广州粤嵌教育 𐟔犨ﾧ苯𜚧𝑧𛜩˜𒥾ᤸŽ渗透测试、安全防范工程师高级课程、系统集成安全实战等费用：5600-25000元广州叩丁狼教育 𐟐𚊨ﾧ苯𜚧𓻧𛟩›†成工程师安全加固、网络安全风险识别与应对、管理员风险管理课程等费用：5500-24000元广州中公优就业 𐟒𜊨ﾧ苯𜚤𚑥…襮ž践指南、阿里云ACP操作手册、IT管理安全审计等费用：5300-23500元广州中软卓越 𐟒𛊨ﾧ苯𜚤🡦葉‰全审计与合规课程、网络安全应急响应、IT运维安全危机处理等费用：5600-24000元选择适合你的区域 𐟓 如果你不想在路上浪费时间，可以考虑这些区域的培训机构：白云区(1) 天河区(2) 黄埔区(2) 从化区(1) 越秀区(2) 荔湾区(1) 希望这些信息对你有帮助！如果你有更多问题，欢迎随时联系我，我会尽力为你解答。祝大家都能找到适合自己的培训机构，学到真本事！

银行与金融风险管理必备知识全解析 𐟓š 风险管理是银行与金融领域的重要一环，掌握相关知识和技能至关重要。以下是一些关键领域，帮助你全面理解风险管理的各个方面： 1️⃣ 风险概念：了解风险的定义、分类和特征。识别不同类型的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。 2️⃣ 风险评估与分析：学会使用风险矩阵、敏感性分析、蒙特卡洛模拟等工具和技术，识别、评估和分析各种风险。 3️⃣ 风险管理框架：熟悉ISO 31000、COSO框架等不同的风险管理框架，理解风险管理的基本原则和指导原则。 4️⃣ 金融市场知识：对金融市场和金融产品有深入了解，因为金融风险是风险管理中一个重要的领域。 5️⃣ 法规和合规性：掌握金融和企业领域的法规和合规要求，了解风险管理的法规标准。 6️⃣ 统计学与数学：了解统计学和数学方法，因为风险分析通常涉及到概率和统计学的应用。 7️⃣ 信息技术与数据分析：风险管理越来越依赖于信息技术和数据分析。了解数据分析工具、风险信息系统和大数据分析对风险管理的作用。 8️⃣ 保险与风险转移：了解保险产品和风险转移策略，明白它们在风险管理中的作用。 9️⃣ 沟通与报告：具备良好的沟通和报告能力，能够向各级管理层清晰地传达风险信息和建议。 𐟏렧›𘥅𓩙⦠᯼Œ部分列举：伦敦大学学院 (UCL) 利兹大学 (Leeds) 格拉斯哥大学 (GU) 南安普顿大学 (Soton) 通过这些领域的学习，你将能够更好地理解和应对银行与金融领域中的各种风险。

论文选题攻略！这些方向必看！在撰写本科论文时，选题是一个关键步骤。如果你打算进行实证研究，以下是一些值得考虑的角度： 𐟓Š 数据易获取 𐟔 创新性强 𐟎›𔨧‚明了本科论文不同于小论文，不需要过多的创新点。以下是一些建议的选题方向，供你参考： 1️⃣ 公司治理与绩效题目：𐟏⠥…쥏𘦲𛧐†结构对企业绩效影响的实证研究简介： 𐟓ˆ 本研究旨在探讨公司治理结构（如董事会独立性、股权结构、高管激励等）如何影响企业的财务绩效和市场表现。通过收集大量上市公司的数据，运用回归分析方法，分析不同治理结构特征与企业绩效之间的关系，为优化公司治理结构提供实证依据。 2️⃣ 风险管理题目：𐟌 企业风险管理策略与财务绩效关系的实证研究简介： 𐟛᯸ 本研究将关注企业风险管理策略（如风险识别、评估、应对和监控等）的实施效果，以及这些策略如何影响企业的财务绩效。通过对比不同行业企业的风险管理实践，运用回归分析方法，揭示风险管理策略与企业绩效之间的内在联系，为企业制定有效的风险管理策略提供参考。 3️⃣ 内部控制与合规题目：𐟓‹ 内部控制质量与企业合规成本关系的实证研究简介： 𐟔’ 随着监管环境的日益严格，企业内部控制和合规管理的重要性日益凸显。本研究将探讨企业内部控制质量（如内部控制制度的完善性、执行力度等）如何影响企业的合规成本。通过收集企业的内部控制评价报告和合规成本数据，运用面板数据回归分析方法，分析内部控制质量与合规成本之间的关系，为企业优化内部控制和降低合规成本提供建议。 4️⃣ 人力资源管理题目：𐟏… 高管薪酬激励与企业绩效关系的实证研究简介： 𐟒𜠩똧–ꩅ즿€励是企业人力资源管理的重要组成部分。本研究将关注高管薪酬结构（如基本工资、奖金、股权激励等）与企业绩效之间的关系。通过收集上市公司高管薪酬和企业绩效数据，运用回归分析方法，分析不同薪酬结构对企业绩效的影响，为企业设计合理的薪酬激励方案提供参考。 5️⃣ 战略管理与创新题目：𐟌Ÿ 企业战略管理与创新绩效关系的实证研究简介： 𐟌 战略管理是企业持续发展的关键。本研究将探讨企业战略管理（如战略制定、实施、评估等）如何影响企业的创新绩效。通过选取具有代表性的企业案例，运用回归分析和案例研究方法，分析战略管理与创新绩效之间的内在联系，为企业制定有效的战略管理策略提供借鉴。希望这些建议能帮助你找到一个合适的论文选题！𐟓š𐟎“

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