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廉洁从业情况权威发布_廉洁自律个人自查自纠(2024年12月精准访谈)

内容来源：天津万源聚所属栏目：观点更新日期：2024-12-01

廉洁从业情况

医疗反腐升级，26年大巡查！ 𐟓… 从2023年12月到2026年10月，国家卫生健康委员会将在全国范围内开展为期三年的医疗反腐行动。这次行动旨在加强公立医院的党建、廉政和运营工作，特别关注医药领域的腐败问题，以提升医疗服务质量。 𐟓š 2023年底，国家卫健委发布了《大型医院巡查工作方案（2023—2026 年度）》，明确了巡查的范围、重点和实施过程。此次巡查不仅是对医疗行业的一次全面体检，更是推动医疗服务质量提升的重要契机。 𐟔 巡查的重点包括：公立医院党建：全面执行和落实党委领导下的院长负责制，加强干部人才队伍建设、基层党组织建设以及医院文化建设。行业作风建设：重点巡查医药领域腐败问题集中整治工作、医疗机构工作人员廉洁从业九项准则以及全国医疗机构及其工作人员的廉洁从业情况。运行管理：现代医院管理制度落实和公立医院高质量发展相关国家政策措施落实情况，包括医疗运行管理、财务运行管理、法治建设运行管理和经济运行风险管理。 𐟓Œ 此次巡查采用自查结合实地巡查的方式，自2023年12月启动，于2026年10月底前完成。三级综合医院巡查时间原则上不少于7天，三级专科医院、妇幼保健院和二级医院原则上不少于5天。同时，鼓励条件成熟的区域探索实施跨省交叉检查，以确保巡查的公正性和有效性。 𐟛᯸ 大型医院巡查工作不仅是卫生健康行政部门落实政府监管职能的重要工作之一，也是保障人民群众健康权益的重要举措。通过巡查，可以深入挖掘和整治医疗行业内部的腐败问题，规范医院的运营管理和医疗执业行为，提高医疗服务的质量，为群众的健康权益提供更进一步的保障，并促进医疗领域的可持续发展。

「证监会通报专项检查情况」【证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况】针对检查发现的问题，我会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公 ...

证监会星期五（10月18日）在官网一口气公布针对11家证券公司和证券承销保存公司的罚单，其中开源证券和中原证券被暂停债券承销业务六个月。中国证监会官网当天公布了19张罚单，其中开源证券被指在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。开源证券也被指在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。这家公司也被指在多个投行项目中质控核查把关不严。关于中原证券的违规行为则是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。中原证券也被指在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项；原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。中国证监会决定对开源证券和中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。证监会也在星期五于官网公布，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。证监会说，针对检查发现的问题抓住公司高管等关键少数，根据问题的轻重，依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务六个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。证监会也说，对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。证监会公布，将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

【「证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况」】记者10月18日从中国证监会了解到，今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从...

投行罚单“刷屏”：11家机构被罚#默认# 近期，投行罚单“刷屏”，11家机构因投行业务违规被罚。以下是对此事件的详细梳理：一、事件背景为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，证监会于今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。检查发现，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题。二、被罚机构及违规情况开源证券在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。在多个投行项目中质控核查把关不严。处罚措施：暂停债券承销业务6个月（2024年10月17日至2025年4月16日）。中原证券帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。处罚措施：暂停债券承销业务6个月（2024年10月17日至2025年4月16日）。申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。处罚措施：出具警示函。银河证券在部分项目中未勤勉尽责。未识别出个别项目非市场化发行。个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况。个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款。薪酬递延支付执行不到位。质控、内核核查把关不严。对子公司廉洁从业管理不到位。部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。处罚措施：责令改正。海通证券在部分项目中履职尽责不到位。投行立项环节把关不严。质控、内核核查把关不严。投行业务信息管理系统建设不完善。处罚措施：责令改正。光大证券部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严。内核意见跟踪落实不到位。部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。处罚措施：出具警示函。兴业证券部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题。薪酬考核制度设计不合理。处罚措施：出具警示函。中航证券质控负责人同时参与项目承做。质控验收不到位。部分项目内核意见跟踪落实不到位。处罚措施：责令改正。东北证券质控、内核意见跟踪落实不到位。部分项目质控底稿验收把关不严。未建立完善对外报送文件核查把关机制。个别项目持续督导未勤勉尽责。处罚措施：责令改正。中信建投在部分项目中尽职调查不充分。未有效督促发行人做好募集资金专户管理。内核未充分关注项目风险。对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。处罚措施：监管谈话（针对公司及分管投行业务高管刘乃生）。另外，因质控环节对财务数据异常及审批把关不严等问题，质控部负责人贾新被出具警示函。东方证券承销保荐部分项目质控和内核人员交叉混同。部分项目质控现场核查、内核把关不到位。部分项目聘请第三方信息披露不规范。处罚措施：责令改正。三、处罚措施及影响证监会针对检查发现的问题，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施：对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。对其他11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。此次投行罚单“刷屏”事件再次提醒了证券公司要高度重视投行内控基础制度建设，加强业务合规性和风险管理，确保投行业务的稳健发展。同时，投资者也应密切关注相关公司的业务动态和合规情况，以做出明智的投资决策。

据不完全统计，今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的“罚单”数量超60张。此前，证监会通报了今年证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。从检查情况看，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。（一财）

【证监会：个别证券公司投行内控把关不严】中国证监会近日通报了今年对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展现场检查的情况。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升。但是，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

《同一天内，13家证券公司收罚单》13家证券公司收罚单，投行领域格外受关注。近日，证监会官方网站通报11家证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。网页链接

【年内超30家券商收投行业务罚单】业务合规方面，据不完全统计，今年以来，已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的“罚单”数量超60张。此前，证监会通报了今年证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。从检查情况看，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。 #A股#

《证监会券业专项检查结果出炉 11家券商收到罚单》经济观察网记者黄一帆 10月18日，中国证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。网页链接

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