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律师事务所从事证券法律业务管理办法解读_找律师最忌讳8句话(2024年12月精选)

内容来源：天津万源聚所属栏目：新闻更新日期：2024-12-02

律师事务所从事证券法律业务管理办法

中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属机构，正部级，负责贯彻落实党中央关于金融工作的方针政策和决策部署。证监会的主要职责包括： 1.⠤𞝦𓕥﹨ˆ𘤸š实行统一监督管理，强化资本市场监管职责。 2.⠧ ”究拟订证券期货基金市场的方针政策、发展规划，起草相关法律法规草案，制定监管规章、规则。 3.⠧›‘管股票、可转换债券、存托凭证等的发行、上市、交易、托管和结算，监管证券、股权、私募及基础设施领域不动产投资信托等投资基金活动。 4.⠧›‘管公司（企业）债券、资产支持证券等固定收益类证券在交易所市场的发行、上市、挂牌、交易、托管和结算等工作。 5.⠧›‘管上市公司、非上市公众公司、债券发行人及其相关股东、实际控制人等的证券市场行为。 6.⠦Œ‰分工监管境内期货合约和标准化期权合约的上市、交易、结算和交割，依法对证券期货基金经营机构开展的衍生品业务实施监督管理。 7.⠧›‘管证券期货交易所和全国性证券交易场所，管理高级管理人员。 8.⠧›‘管证券期货基金经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构等，制定有关机构董事、监事、高级管理人员及从业人员任职、执业的管理办法并组织实施。 9.⠧›‘管境内企业到境外发行股票、存托凭证、可转换债券等证券及上市活动，监管境外机构到境内设立证券期货基金机构及从事相关业务。 10.⠧›‘管证券期货基金市场信息传播活动，负责市场的统计与信息资源管理。 11.⠤𘎦œ‰关部门共同依法对会计师事务所、律师事务所等机构从事证券服务业务实施备案管理和持续监管。 12.⠨𔟨𔣨ˆ𘦜Ÿ货基金业的科技监管，建立科技监管体系，制定科技监管政策，构建监管大数据平台。 13.⠤𞝦𓕥﹨ˆ𘦜Ÿ货基金市场违法违规行为进行调查，采取相关措施或进行处罚。 14.⠦Œ‡导和监督与证券期货基金相关的地方金融监管工作，指导协调地方政府履行相关金融风险处置属地责任。 15.⠥𜀥𑕨ˆ𘦜Ÿ货基金业的对外交流和国际合作。 16.⠥ˆ党中央、国务院交办的其他任务。证监会内设19个职能部门，以及机关党委（机关纪委）。在各省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。国家金融监督管理总局是国务院直属机构，为正部级，在中国银行保险监督管理委员会基础上组建，将中国人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责、有关金融消费者保护职责，中国证券监督管理委员会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。其主要职责包括： 1.⠤𞝦𓕥﹩™䨯券业之外的金融业实行统一监督管理，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。 2.⠥﹩‡‘融业改革开放和监管有效性相关问题开展系统性研究，参与拟订金融业改革发展战略规划。 3.⠧𛟧�‡‘融消费者权益保护工作。 4.⠤𞝦𓕥﹩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等实行准入管理，对其公司治理、风险管理、内部控制等实施监管。 5.⠤𞝦𓕥﹩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等实行现场检查与非现场监管，开展风险与合规评估，查处违法违规行为。 6.⠧𛟤𘀧𜖥ˆ𖩓𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等的监管数据报表，履行金融业综合统计相关工作职责。 7.⠨𔟨𔣩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等的科技监管，建立科技监管体系。 8.⠥﹩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等实行穿透式监管，制定股权监管制度。 9.⠥𛺧닩™䨴祸、支付、征信、反洗钱、外汇和证券期货等领域之外的金融稽查体系。 10.⠥𛺧닩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等的恢复和处置制度。 11.⠧‰𕥤𔦉“击非法金融活动，组织建立非法金融活动监测预警体系。 12.⠦Œ‰照建立以中央金融管理部门地方派出机构为主的地方金融监管体制要求，指导和监督地方金融监管相关业务工作。 13.⠨𔟨𔣥﹩“𖨡Œ业机构、保险业机构、金融控股公司等与信息技术服务机构等中介机构的信息科技外包等合作行为进行监管。 14.⠥‚加金融业相关国际组织与国际监管规则制定，开展对外交流与国际合作。 15.⠥ˆ党中央、国务院交办的其他任务。金融工作局的职责通常包括贯彻执行国家金融工作的方针政策和法律法规，研究拟订本地区金融业发展规划，分析宏观金融形势和本地区金融运行情况，提出对策建议。负责深化区域金融合作，防范和化解地方金融风险，组织协调非法集资活动的防范和处置，建立健全金融风险监测、预警和防范工作机制。承担对小额贷款公司等金融机构的市场监管和风险处置的责任。组织协调金融街建设发展工作，负责金融招商，引进金融机构和金融配套服务机构，建立健全金融服务体系。参与研究政府重大项目的融资计划和融资方案，协调金融机构为本地区重点工作、主导产业、重点区域发展提供融资支持。指导和推进企业上市挂牌工作，培育和发展信贷、保险市场，引导银行业、保险业金融机构加强对实体经济、中小微企业和“三农”的融资服务。

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