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风险控制管理制度新上映_风险控制管理制度及流程(2024年12月抢先看)

内容来源：天津万源聚所属栏目：导读更新日期：2024-12-01

风险控制管理制度

大童新制度：4大变革，你了解多少？大童推出新制度后，我的事务所小伙伴们干劲满满，因为每个人都在为自己的小A所努力着𐟎‰ 新制度涵盖4个方面：新赛道、新职业、新组织、新模式。 𐟌Ÿ新赛道：全面风险管理的咨询公司以全面风险管理为主打，不仅局限于保险，还涵盖事前预防和事中管理。 𐟑颀𐟒𜦖𐨁Œ业：DRM风险管理师 DRM等级决定对客户咨询和服务的收费标准，类似于见习医生和主任医师的差异化收费。 𐟤新组织：合伙制DRM风险管理事务所在大童，不存在上下级关系，大家是彼此的合伙人，共同创建属于自己的DRM风险管理事务所。 𐟚€新模式：合伙创业+平台赋能大童的平台赋能开创了中介领域的先河，将保险配套服务产品化和标准化，涵盖8大项服务：保险咨询、方案定制、保单托管（大童自建系统）、好赔代办（大童自有好赔专员队伍）、健康医疗（大童自建TPA医疗健康公司稻甜健康）、全球救援（大童收购紧急救援公司康瑞救援）、童益查（一键查询各家保司权益）、童享荟（大童自家的客户会员权益体系）。未来，大童的服务单元将以事务所的形式存在，类似律师事务所、会计师事务所等专业机构，考核通过，持证上岗。这一制度的设计，体现了大童以专业化服务客户的理念。如果你对轻资产创业感兴趣，欢迎来与我交流𐟓ž

𐟛᯸企业全面风险管理攻略 𐟓˜ 指导思想：以科学发展观为指导，围绕公司发展战略，建立健全风险防控体系，推行全面风险管理，确保公司依法、健康、持续发展。 𐟎𗥤𝜧›‡：本年度全面风险管理的目标是建立、健全风险管理制度，形成有效的风险管理防范机制，提高风险防控能力，确保企业风险可防、可控、可承受。 𐟔 工作原则： 1️⃣ 合法性原则：依法依规办事，符合法律、法规及集团管理规定。 2️⃣ 全面性原则：风险管理应全部门覆盖、全流程控制，全员参与。 3️⃣ 动态性原则：根据风险因素变化适时调整风险应对方案。 4️⃣ 相互配合原则：风险管理贯穿公司决策和经营管理各环节，需加强协调配合。 5️⃣ 结合实际原则：根据发展战略、经营目标等因素制定符合自身实际的全面风险管理体系。 𐟓… 实施步骤与时间安排： 1️⃣ 预备阶段（4月20日-5月20日）：成立全面风险管理领导小组，落实组织分工，提高员工风险管理意识。 2️⃣ 实施阶段（5月20日-12月20日）：调查风险现状，建设风险管理制度，建立风险决策制度。 𐟛᯸ 通过以上措施，我们将有效提升企业的全面风险管理水平，确保企业稳健发展。

财会专业必看！这些公司财务报表超详细分析嘿，财会专业的同学们！是不是还在为找不到好的案例公司而纠结？别担心，我已经帮你们整理好了！以下是几个在财务报表、税务会计和审计方面表现突出的公司，快来看看吧！财务报表分析 —— 格力电器 𐟌᯸ 格力电器可是家电行业的老大哥了，它的财务报表分析绝对值得一学。资产负债表：格力有大量的固定资产，比如生产设备，这反映了它在制造业的重资产特征。而且它的应收账款和存货管理得很好，应收账款周转率高，存货周转速度也快，资金运转效率杠杠的。利润表：格力的主要收入来自空调等家电产品的销售。它的毛利率高，主要是因为强大的品牌影响力和技术优势，产品价格高且成本控制得好。现金流量表：格力的经营活动现金流量通常很充裕，说明它的销售回款很好，业务可持续性很强。税务会计 —— 华为技术有限公司 𐟓ˆ 华为在税务会计方面也有很多值得学习的地方。税收筹划：华为在全球范围内进行合理的税收筹划，利用不同国家和地区的税收政策差异，降低整体税负。比如在低税率地区设立研发中心和子公司，享受税收优惠。税务风险管理：华为建立了完善的税务风险管理制度，加强对税务法规的研究和解读，确保企业的税务行为合法合规。及时应对税务审计和税务争议，维护企业的合法权益。税务合规申报：华为严格按照各国的税务申报要求，准确、及时地申报纳税。加强与税务机关的沟通与合作，积极配合税务检查，提高企业的税务信誉度。审计 —— 中国石油天然气股份有限公司 𐟛⯸ 中国石油在审计方面的表现也很典型。内部审计：中国石油建立了健全的内部审计制度，对公司的财务、经营管理等各个方面进行全面监督和审计。内部审计部门独立于其他部门，确保审计的客观性和公正性。外部审计：中国石油聘请知名的会计师事务所进行年度审计，保证财务报表的真实性和准确性。外部审计师对公司的内部控制、会计核算等进行严格审查，提出审计意见和建议。审计整改：对审计中发现的问题及时进行整改，加强内部控制，完善管理制度。同时，对整改情况进行跟踪和监督，确保问题得到彻底解决。希望这些案例能帮到你们！财会专业的小伙伴们，赶紧码住吧！𐟓š

𐟎ˆ【基金投资必备：管理人风险管理，乐考网揭秘】宝子们𐟑‹！在基金投资领域，管理人内部风险管理至关重要✨。乐考网为大家详细解读相关措施𐟥𐣀‚风险管理制度方面，要建立健全体系，识别、评估并控制市场、信用、流动性等风险𐟧。做到全面识别潜在风险，准确评估影响，通过调整组合、设置限额等有效控制风险𐟒–，贯穿管理各环节，确保资产安全增值𐟒ꣀ‚风险应对机制上，监督完善机制以应对突发情况和市场波动𐟘ƒ。制定应急预案，明确分工流程，及时调整策略，确保基金稳健运作𐟒ﯼŒ增强投资者信心𐟒–。总之，这些措施意义重大，乐考网将持续关注，为大家提供知识信息𐟎，助力大家应对基金投资风险𐟎‰。「基金投资」风险管理 #乐考网。

小企业如何建立有效的内控管理体系 𐟓ˆ 小企业要想在竞争激烈的市场中立于不败之地，必须加强内部控制管理。通过以下措施，小企业可以建立起健全的内控管理体系，提高运营效率，降低风险，增强竞争力，为企业的可持续发展提供保障。明确岗位职责 𐟓‹ 每个员工的职责和权限范围必须明确，确保工作职能清晰，避免职责交叉和责任模糊。这样可以让员工知道自己的责任所在，也能方便管理层的监督。建立内部控制制度 𐟓œ 明确内控管理的目标和原则，建立适合企业规模和业务特点的内部控制制度。这包括审批流程、授权机制、风险评估和监督机制等。制度的建立是内控管理的基础，确保企业运营和财务活动的合规性和有效性。实施审批程序 𐟔 建立审批程序，确保各项业务活动符合公司政策和规定。审批人员应按照公司规定的权限进行审批，避免越权操作。这样可以有效防止内部违规行为的发生。设立内部审计机构 𐟔 建立内部审计部门或委员会，定期对公司各项业务活动进行审计和评估。发现问题并提出改进建议，确保企业运营的合规性和有效性。制定风险管理政策 ⚠️ 识别和评估企业面临的各类风险，建立风险管理政策和流程。采取相应措施降低风险对企业的影响，确保企业的稳健运营。建立财务制度 𐟒𜊥𛺧닥奅觚„财务管理和会计制度，包括财务报告、成本控制、资金管理等方面的规定。确保财务数据的准确性和可靠性，为企业的决策提供有力支持。培训员工 𐟓š 对员工进行内控管理和风险意识的培训，提高员工对内部控制的理解和执行能力。让员工意识到内控管理的重要性，并积极参与其中。定期评估和改进 ⏳ 定期评估内控管理制度的有效性和执行情况，及时发现问题并采取改进措施。不断完善内部控制体系，确保其适应企业发展的需要。委托外部机构进行审计 𐟓‹ 定期委托独立的外部机构进行审计，评估企业内控管理的有效性和合规性。发现问题并提出改进建议，确保企业的运营符合法律法规和行业标准。通过以上措施，小企业可以建立起健全的内控管理体系，提高企业运营效率，降低风险，增强竞争力，为企业的可持续发展提供保障。

银行如何筑牢内控防线？看这里！大家好，今天我们来聊聊银行如何做好风险防控，筑牢内控防线。作为一个在银行摸爬滚打多年的老手，我深知内控管理的重要性。下面我就给大家分享一些我们银行在这方面的经验和做法，希望对大家有所帮助。加强内控建设，梳理内控制度 𐟓œ 首先，我们银行一直在加强内控建设，梳理内控制度。今年以来，各部门都在梳理制度漏洞和流程缺陷，了解在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况。尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题，确保规章制度能覆盖到工作流程的每一个环节、每一个风险点。通过新修订制度，我们夯实了合规经营管理基础。提前识别合规风险，守牢合规底线 𐟚芊我们按照各部门职责，定期组织开展案件风险防控工作，对各业务条线和重要岗位操作人员情况进行风险隐患排查。压实合规、运营、授信、审计等中后台条线的风险管理职责，实行统筹管理、全流程参与，推进风险管理管控前移。同时，多部门联合行动做实检查辅导，加大信贷、柜面手续审核力度，灵活采用现场、非现场等检查手段，保证检查网点全覆盖，规范业务操作流程，提高全员合规操作水平。今年以来，我们定期进行全辖风险合规检查，其中信贷业务类检查X次、票据类业务X次、柜台和会计结算业务X次。增加员工培训力度，树立合规文化 𐟓š 我们非常重视员工的培训教育。把内控合规教育培训纳入工作日程，大力开展内控合规培训教育。利用晨会、业务培训、警示教育等方式，组织开展形式多样的合规教育、应知应会培训活动，切实增强一线员工的合规意识。对关键领域、关键岗位、重点人员常态化开展警示教育、合规操作培训，提升其风险识别和管理能力。今年以来，我们举办合规培训X次，警示教育X次，覆盖率达到100%。通过培训教育引导全体员工牢固树立正确的价值观，确保每名员工熟练掌握其岗位规章制度、操作流程和有关法律法规，打牢内控合规的思想基础。总结 𐟓 总的来说，我们银行在风险防控和内控管理上下了不少功夫，取得了不错的成效。但风险防控永远在路上，我们需要继续努力，确保银行的安全稳健运营。希望我们的经验对大家有所帮助！

中国期货业协会发布《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》，新规将于2025年1月1日实施，旨在提升服务实体经济能力及业务合规性。规则细分为贸易类与资金类业务，强调内部管理制度、专业团队及信息技术支持。要求签订明确合同、实物交收、加强对冲交易管理。制定客户与仓库信用风险防范措施，明确财务处理要求。新规将提升行业风险管理水平，促进实体经济健康发展。（ITBEAR）期货风险管理大宗商品业务#新规实施#

如何撰写财务风险分析报告？ 1️⃣ 概念定义财务风险是指企业在经营活动中可能遭受的财务损失。这种损失可能是由于外部环境变化、内部经营管理不善或其他不可控因素导致的。财务风险可以分为四大类：筹资风险、投资风险、经营风险和现金流量风险。 2️⃣ 关注指标筹资风险：流动比率、速动比率、资产负债率营运风险：总资产周转率、应收账款周转率、存货周转率投资风险：总资产收益率、净资产收益率、营业净利率现金流风险：净利润现金含金量、现金流动负债比率 3️⃣ 理论基础风险管理理论内部控制理论可持续发展理论 4️⃣ 对策建议筹资风险：通过多元化融资渠道降低单一渠道的风险营运风险：建立完善的应收账款管理制度投资风险：理性投资，权衡风险与收益现金流风险：保持良好的信用记录，实施有效的资金管理策略

#隆宇商贸# 在商贸活动中，风险无处不在。隆宇商贸高度重视风险管理，通过建立完善的风险管理体系，保障企业的稳定发展。隆宇商贸对风险进行全面识别和评估。对市场风险、信用风险、操作风险等进行深入分析，确定风险的类型、程度和影响。根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。在风险控制方面，隆宇商贸建立了严格的内部控制制度。加强对业务流程的管理和监督，防范风险的发生。同时，公司还通过购买保险等方式，转移部分风险。此外，隆宇商贸还注重风险预警和应急管理。建立风险预警机制，及时发现和处理风险隐患。制定应急预案，应对突发事件，保障企业的正常运营。风险管理让隆宇商贸在复杂多变的市场环境中保持稳定发展，为企业的可持续发展提供了保障。

#医院# 【2024公立医院内部控制制度（范本）】为进一步加强医院内部控制建设，规范医院和医共体经济活动及相关业务活动，促进医院和医共体提高管理水平和风险防范能力，提高服务效能和内部治理水平，杏林职苑根据《行政事业单位内部控制规范》《公立医院内部控制管理办法》《关于进一步加强公立医院内部控制建设的指导意见》等规定，结合公立医院实际，特制定本制度（范本），可供各级公立医院参考。公立医院内部控制制度编写提纲如下：一、总则。二、内控目标、内容与原则。三、组织机构与管理职责。四、风险评估和控制方法。（一）风险评估主体。（二）风险评估周期。（三）风险评估对象。（四）风险评估方法。（五）风险评估重点。（六）风险评估报告。（七）风险控制方法。五、单位层面的内部控制。（一）单位决策机制。（二）内部管理机构设置及职责分工。（三）决策和执行的制衡机制。（四）健全内部管理制度。（五）关键岗位管理和信息技术运用。六、业务层面的内部控制。（一）预算管理业务控制重点。（二）收支管理业务控制重点。（三）政府采购管理业务控制重点。（四）资产管理业务控制重点。（五）建设项目管理业务控制重点。（六）合同管理业务控制重点。（七）医疗业务管理业务控制重点。（八）科研和临床试验管理业务控制重点。（九）教学管理业务控制重点。（十）互联网诊疗管理业务控制重点。（十一）医共体管理业务控制重点。（十二）信息系统管理业务控制重点。七、内部控制报告。八、评价与监督。九、附则。附件：《内部控制报告》目录。关注杏林职苑，获取《医院内部控制制度》全文～～

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