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财务内控最新视觉报道_财务十大内控漏洞(2024年11月全程跟踪)

内容来源：天津万源聚所属栏目：热点更新日期：2024-11-29

财务内控

大抓落实｜市政资产集团开展“财务知识大比武提升专业素养”岗位练兵活动为加强财务人员对财务相关法律、法规及公司制度的掌握和实际工作中的运用及把控，提升财务内控管理水平，防范财务风险。11月27日下午，由南昌市政公用资产管理集团有限公司工会委员会主办，计划财务部承办的“财务知识大比武提升专业素养”岗位练兵活动在公司四楼会议室举办。党委副书记、工会主席宋莉，常务副总经理、财务总监江玲出席，计划财务部、工会办公室及所属各子公司相关代表人员参加。宋莉为本次活动开场致辞，她强调，计划财务部是富有“含金量”的一个部门，在任何组织中都扮演着至关重要的角色，它不仅负责管理公司的财务健康，还涉及到预算编制、成本控制等多个方面。计划财务部的“含金量”不仅体现在其对公司的重要性上，也体现在其对员工的专业能力、责任感和持续学习的要求上。随后，江玲为参赛选手进行赛前讲话，希望通过这样竞赛的形式，让大家在轻松愉快的氛围中，检验自己的业务水平，发现自身的不足，从而在今后的工作中不断学习，不断进步。同时，也希望通过竞赛来增强团队之间的沟通与理解，建立起更加紧密的团队关系。此次竞赛主要是针对培训课程内容以答题形式来检验大家的学习成果，参赛人员在答题过程中沉着应对、认真作答，展示了大家在这段时间内的学习成果。活动结束后，全体人员纷纷表示，将以此次岗位练兵为契机，不断提升自身的专业技能和综合素质，让理论与实际相结合，在工作中更加得心应手。

首例北交所IPO财务造假！面对财务内控不规范，如何改？首例北交所IPO财务造假！面对财务内控不规范...

【能之光屡收警示函：老客户占比逐年下滑财务内控漏洞频现】在新三板挂牌期间，公司及其控股股东、实际控制人、高级管理人员累计4次收到监管机构出具的警示函和监管工作提示。此外，公司客户集中度较低、中小客户众多的情况也引起了北交所的关注。网页链接

【杰理科技七年四闯IPO：“挖墙脚”6年被诉3次，财务内控问题频出】「IPO」「财经超话」「金融」2024年11月15日，珠海市杰理科技股份有限公司（以下简称“杰理科技”）在国泰君安辅导下通过广东证监局辅导验收并完成备案，向北交所发起冲刺。然而，回首其IPO征程可谓充满艰辛，问题层出不穷。自2017年起，杰理科技先后四次向IPO发起冲击，其目标涵盖了上交所主板、深交所创业板和北交所，然而每一次尝试都深陷泥沼。杰理科技专注于集成电路设计与研发，在射频智能终端、多媒体智能终端等系统级芯片（SoC）领域深耕，本应凭借其技术实力在资本市场崭露头角。然而，现实却给了这家公司重重一击。 2012年至2018年，杰理科技深陷诉讼泥沼。公司实控人前东家珠海建荣方面6年3次以侵犯商业秘密、专利侵权等为由，对其实际控制人等，发起刑事和民事诉讼。原财务总监兼董秘的分红款诉讼，更是雪上加霜，让公司疲于应对。如此频繁的法律纠纷，不仅使公司发展停滞，也让投资者对其经营稳定性的疑虑与日俱增。2018年10月25日，杰理科技选择在上交所主板第二次冲击IPO，杰理科技IPO被证监会抽中现场检查。此后，杰理科技因“未如实反映使用个人银行账户收支货款的信息”被证监会出具了警示函。这种行为不仅违反规定，更凸显出公司内部控制的严重缺失。杰理科技七年四闯IPO：“挖墙角”6年被诉3次，财务内控问题频出

初期企业要去关注商业模式，论证商业模式是否成立，看看是不是个好生意。我的观点就是，第一商业模式必须自身能赚钱，不能搞什么羊毛出在狗身上猪买单的事。第二产业链越短越好，产业链短，周转率高，资金压力小，也更专注。中期的企业要去关注财务内控，很多之前的明星独角兽项目，都是死于内部贪腐，比如某电车，某共享单车，某共享充电宝，行业内都出名，都想去那捞一笔钱。很多中期的企业因为早期财务不健全，导致账目非常的乱，这个也要关注规范，还有什么内外帐什么的都要关注。中期的企业，看着几百人，挺正规化现代化的，但其实内部管理完全跟不上，所有的流程制度都是落后的，一旦资金跟不上，瞬间倒塌。后期的企业，一般我们认为就是pro ipo，这个阶段就是重点关注财务数据的质量了，要论证的就是上市的可能性，这个其实反而简单一些，对应板块要求，去看就行了。这个阶段不要轻信谁的承诺，硬件不行就要小心，现在环境，不是原来了，而且上市经常一拖好几年，到时候物是人非，承诺那个人没准都调走了。『我做尽调这些年（七）-虚假的估值』我做尽调这些年（七）-虚假的估值

财务女孩高薪秘诀：这些课程让你脱颖而出大家好，我是浅浅姐，已经在职场打拼了近10年。上次我分享了自己从月薪6000元奋斗到年薪30万的经历，很多人问我如何做到这一点。其实，财务女孩想要拿高薪，关键在于培养财务思维，而不仅仅是会计思维。那么，如何提升自己的财务思维呢？答案就是持续不断的学习。财务分析的重要性不言而喻，但如何进行深度分析，让财务分析服务于业务并影响决策呢？这需要慢慢积累。即使你系统地学习了张新民教授的课程，面对一份报表，你可能还是一头雾水。这就需要你在日常工作中培养自己的大局观，多了解行业和企业，多听听牛人的财报分析。慢慢地，这些知识会融入你的血液，成为你的财务思维。那么，在哪里学习呢？其实你可以在很多地方找到高质量的课程，比如小破站上有很多免费的优质课程。如果你不想搜索，可以看看我经常听的一些老师的课程： ✅ 财务内控沈老师：如果你想了解财务内控管理和100家上市财报分析，可以搜索他的课程。 ✅ 章老师读财报：如果你想学会看财报并拓展自己的眼界，提高财务分析能力，可以搜索他的课程。如果你的基础比较薄弱，可以从基础的课程开始： ✅ 财税会计实操UP主：这里有各种实务课程或进阶课程，比如基础的高新会计实操训练课、高级的董秘资格课、预算管理课、合并报表实操课。 ✅ 财税职场会计实操：如果你想转行到财务会计行业，但缺乏经验，可以听听这些课程。希望大家都能行动起来，好好听课，早日升职加薪！

（最新版）2025年北京国家会计学院企业财务审计内控公开课安排

如何加强企业财务内控管理？𐟒𜰟“ˆ 企业要加强财务内控管理，可以从以下几个方面入手：完善内部控制制度𐟓œ 建立明确的职责分工体系，确保财务工作中的授权、记账和保管等职责相互分离。例如，出纳负责现金收付和银行结算，会计负责账务处理和财务报表编制，二者相互监督。制定严格的财务审批流程𐟓 明确不同金额、不同类型的财务支出审批权限，防止资金的随意使用。比如，小额支出由部门负责人审批，大额支出需要高层领导甚至董事会审批。加强财务人员素质建设𐟑颀𐟒𜊠 定期组织财务人员参加专业培训，包括财务知识更新、内控制度解读、法律法规学习等内容。比如安排内部审计人员学习最新的审计准则。同时，强化职业道德教育，提高财务人员的责任心和诚信意识，避免因利益诱惑而出现违规行为。强化内部监督机制𐟔 设立独立的内部审计部门，定期对财务活动进行审计，检查财务内控的执行情况。如审查财务报表是否真实、财务流程是否合规。建立有效的风险评估机制𐟌 对可能影响财务内控的内外部风险进行识别、评估和应对。例如，当市场环境变化可能导致原材料价格波动时，提前做好财务预算。通过这些措施，企业可以更好地管理财务风险，确保财务活动的合规性和有效性。

如何让导师一眼就爱你的财务管理论文？ 𐟓š 论文标题：广州易尊网络科技财务内控问题及措施研究 1️⃣ 引言部分：首先，简要介绍财务内部控制的概念及其在企业中的重要性，特别是在广州易尊网络科技股份有限公司这样的科技公司中的作用和意义。 2️⃣ 现状分析：对广州易尊网络科技股份有限公司目前的财务内部控制现状进行详细分析，包括已经建立的控制措施和可能存在的问题。可以参考《企业财务内部控制的优化研究》中提到的企业普遍存在的内控问题，如内控环境不佳、风险管理意识不强等。 3️⃣ 问题识别：基于COSO内部控制框架，从内控环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督五个方面，具体分析广州易尊网络科技股份有限公司在财务内部控制方面存在的问题。例如，从公开资料中可以看出，该公司可能存在资金不足的风险、核心技术人员流失风险等。 4️⃣ 原因分析：深入探讨导致这些问题的原因，比如公司治理结构的不完善、内部监督机制的缺失、风险管理措施的不足等。

四大IT审计必备技能与证书清单最近有朋友问Zelda姐，IT审计到底值不值得做？如果你追求高薪和相对轻松的工作生活平衡，那就赶紧看过来！𐟓𘊉T审计到底做什么？ IT审计主要涉及以下内容： IT基础知识：包括访问控制、程序变更、程序开发、系统作业等。 Excel使用：数据处理和分析。 SQL和数据库：查询和操作数据库。财务会计：借贷知识，了解财务流程。内控、财务和审计：掌握审计的基本原理和方法。需要哪些证书？以下是一些推荐的证书： CISA：特别是KP家的，有2000的Qpay！ CISM、CISP、CISSP、CIA、PMP等。跳槽方向 IT审计岗位的跳槽方向很多，包括但不限于：企业IT审计岗内审风险合规产品经理内控风控数据分析代码审计银行、证券、保险、消金等金融公司都有IT审计岗位，不用担心找不到出路。不过，一线城市需求大，二三线城市机会较少，需要提前规划。加班和出差情况 IT审计加班少，出差多，具体要看项目组和甲方。相比财务审计，IT审计工作压力较小，不用考CPA证书，也不用熬夜。平时基本都是正常下班，偶尔加班到九点左右。不懂代码怎么办？其实95%的IT审计只看注释，不用太焦虑。如果实在担心，可以学一学SQL和Python。SQL是最简单实用的编程语言之一，学会它无论是在IT审计、财务审计还是在其他工作中都很吃香。Python的教程也有很多，可以去小破站找找。额外建议有精力的话，把CISA证书拿到手会更好，能学到知识，找工作、找项目都很有帮助，还能拿到Qpay。 Zelda姐建议想进IT审计的小朋友多学学SQL和Python，这两个技能在这个大数据时代非常有用。如果你对IT审计的简历、面试有疑惑，欢迎来问Zelda姐，mock需要提前预约哦！𐟘Š